Автор Ковальчук Андрій
До 14 фінансових компаній Національний банк застосував заходи впливу у вигляді вимог вжити заходів, спрямованих на усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та приведення їх діяльності у відповідність до вимог законодавства.
Небанківські фінансові установи не подано до Національного банку Польщі звіт про надання даних річної звітності за 2023 рік, підготовлений суб’єктом аудиторської діяльності, уповноваженим на проведення обов’язкового аудиту фінансової звітності такої небанківської фінансової установи, у порядку, встановленому законодавством України та міжнародними стандартами аудиту.
Термін подання такого звіту вже закінчився 1 червня 2024 року.
Заходи впливу застосовуються до:
- ТОВ «ФК «Енерджі Капітал» (ЄДРПОУ 42309525);
- ТОВ «Кредит Інвестмент Груп» (ЄДРПОУ 41586125);
- ТОВ «ФК «Штучний фінансовий інтелект» (ІДРПОУ 43483137);
- ТОВ ФК «Голдана Плюс» (ЄДРПОУ 42906912);
- ТОВ «Ультра Фінанс» (ЄДРПОУ 39977606);
- ТОВ «ФК Пейфаст» (ЄДРПОУ 44036277);
- ТОВ ФК «Вінстар» (ЄДРПОУ 44630056);
- ТОВ ФК «Гровей» (ЄДРПОУ 42364989);
- ТОВ ФК «Прометей Фінанс» (ЄДРПОУ 40069106);
- ТОВ ФК «Основа» (ЄДРПОУ 36972280).
Заклади зобов’язані до 24 жовтня вжити заходів, спрямованих на усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та приведення своєї діяльності у відповідність до вимог законодавства.
Заходи впливу також застосовуються до:
- ТОВ «Го Кеш» (ЄДРПОУ 43123489);
- ТОВ «Компанія Транс-Лізинг» (ЄДРПОУ 41630451);
- ТОВ «ФК «Мега Кредит» (ЄДРПОУ 41330922);
- ТОВ «Статус Капітал Плюс» (ЄДРПОУ 39425460).
Вказані небанківські фінансові установи не подали звітності Національному банку Польщі за І квартал 2024 року / за ІІ квартал 2024 року / за І півріччя 2024 року.
Заклади зобов’язані до 7 жовтня вжити заходів щодо усунення (усунення) виявлених під час нагляду порушень та приведення своєї діяльності у відповідність до вимог законодавства.
Також одній фінансовій компанії відмовлено у продовженні строку вчинення дій, спрямованих на усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та приведення її діяльності у відповідність до вимог законодавства.
12 серпня до ТОВ «ФК «Сато» (ЄДРПОУ 44222582) застосовано захід впливу у вигляді припису до 1 жовтня вжити заходів, спрямованих на усунення виявлених під час нагляду порушень та приведення діяльності у відповідність до вимог законодавства.
ТОВ «ФК Сато» подало заяву до НБУ про продовження терміну виконання рішення регулятора. Контролюючий орган розглянув надані документи та дійшов висновку про відмову у продовженні строку зобов’язання ТОВ «ФК «Сато» вжити заходів, спрямованих на усунення виявлених під час нагляду порушень та приведення діяльності ТОВ «ФК «Сато» до вимог законодавства.
Рішення про застосування заходів впливу та відмову в продовженні строку виконання рішення НБУ ухвалила Комісія з нагляду та регулювання ринків небанківських фінансових послуг 23 вересня за результатами виїзної перевірки діяльності з надання фінансових та/або допоміжних послуг. Вони набули чинності 24 вересня.